Scorm en Controller Jurídico

Duración200 h
Unidades17
FormatoSCORM 1.2

Sobre este contenido

Tras la entrada en vigor el 23 de diciembre de 2010 de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, de reforma del Código Penal, donde se reconoce, no solo la responsabilidad penal de las personas jurídicas sino que incluye, además, aquellos elementos que deben concurrir para que la persona jurídica pueda verse exonerada de toda responsabilidad. El Curso en Controller Jurídico pretende formarte en todas aquellas competencias que debe reunir el responsable del cumplimiento normativo en una organización.

A quién va dirigido

El Scorm en Controller Jurídico está dirigido a aquellos profesionales del sector privado, así como a cualquier interesado en obtener una formación que les especialice en cumplimiento normativo o Compliance Office, cuyo objetivo, tras la modificación de la Ley Penal, radica en eximir de responsabilidad a las personas jurídicas.

Temario

17 unidades didácticas · 200 horas

Contenido17 unidades

SCORM 1

Introduccion al compliance

Introducción
Concepto de Compliance
Objetivos Principales
Alcance del Compliance
Ventajas e Inconvenientes del Compliance

SCORM 2

Compliance en la empresa

Gobierno Corporativo
El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
Compliance y Gobierno Corporativo

SCORM 3

ISO 19600

Objetivos y Ámbito de Aplicación
Contexto de la Organización
Liderazgo
Planificación
Apoyo
Control Operacional
Evaluación del Desempeño
Mejora

SCORM 4

Funciones del compliance officer

Introducción
Estatuto y cualificación del Compliance Officer
El Compliance Officer dentro de la empresa
La externalización del compliance
Funciones generales del compliance officer
Responsabilidad del compliance officer

SCORM 5

La figura del compliance officer

Asesoramiento y Formación
Novedades en productos, servicios y proyectos
Servicio comunicativo y sensibilización
Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

SCORM 6

Localización de deficiencias

El mapa de riesgos
Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
Indicadores de Riesgo
Reclamaciones de los stakeholders
El whistleblowing
Aproximación a la investigación interna

SCORM 7

Comunicación con la alta dirección

Introducción
Informe Anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Intervención del compliance officer en organismos de control

SCORM 8

Compliance officer en el mercado

Vinculo con los proveedores
Nexo con los clientes
Relaciones con los socios
Competencia Desleal Marco normativo
Publicidad Empresarial
Vinculación con la Administración Publica

SCORM 9

Evaluación de riesgos

Concepto general de riesgo empresarial
Tipos de riesgos en la empresa
Identificación de los riesgos en la empresa
Estudio de los riesgos
Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
Evaluación de los riesgos

SCORM 10

Controles de riesgos

Políticas y Procedimientos
Controles de Procesos
Controles de Organización
Código Ético
Cultura de Cumplimiento

SCORM 11

Controles internos en la empresa

Conceptos de Controles Internos
Realización de Controles e Implantación
Plan de Monitorización
Medidas de Control de acceso físicas y lógico
Otras medidas de control

SCORM 12

Investigaciones y denuncias dentro de la empresa

Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
Denuncias internas: Implantación
Gestión de canal de denuncias internas
Recepción y manejo de denuncias
¿Qué trato se le da a una denuncia?
Investigación de una denuncia

SCORM 13

ISO 37001. sistema de gestión antisoborno

Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001
Beneficios para las Organizaciones
Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno
Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno

SCORM 14

Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

Introducción
Conceptos jurídicos básicos
Los paraísos fiscales
Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales
Marco legal
Medidas de prevención del blanqueo
El régimen y procedimiento sancionador. Infracciones

SCORM 15

Protección de datos y derechos digitales

Normativa general de protección de datos
Derechos digitales relacionados con la protección de datos
El Delegado de Protección de Datos (DPD)

SCORM 16

Consumo: protección al consumidor

Compliance Officer y consumidores
Los consumidores como grupos de interés para las empresas
Relación cliente - consumidor en el ámbito empresarial

SCORM 17

Compliance office por sectores

Sector farmacéutico
Sector público

Palabras clave

Blanqueo
Canales
Compliance
Controller
Denuncias
Gestión
ISO
Jurídico
Officer
Prevencion
Responsabilidad
Riesgos

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