Scorm en Compliance Officer
En el entorno cada vez más globalizado en el que se mueven las empresas es muy variada la normativa que tienen que cumplir para no incurrir en delitos de cualquier tipo.
- Duración200 h
- Unidades21
- Campos8
- FormatoSCORM 1.2
Sobre este contenido
En el entorno cada vez más globalizado en el que se mueven las empresas es muy variada la normativa que tienen que cumplir para no incurrir en delitos de cualquier tipo. La normativa que afecta a las empresas cambia de forma muy rápida y es muy extensa, por lo que hay que estar actualizándose continuamente. Las empresas demandan profesionales que velen por el cumplimiento normativo de las actividades que realizan, nace así la figura del Compliance Officer, situándose actualmente como el perfil profesional imprescindible actualmente.
A quién va dirigido
Dirigido a directivos, abogados, responsables de Asesorías Jurídicas de empresas así como a quienes posean un grado o título equivalente en Administración y dirección de empresas, Empresariales, Economía, Derecho, Ciencias políticas, Relaciones laborales y recursos humanos o cualquier titulación si quiere reforzar sus conocimientos en el área del derecho y legislación y mejorar sus capacidades directivas. También está dirigido a aquellos que deseen mejorar su capacitación profesional adquiriendo en conocimiento de implantación de estos sistemas de prevención de delitos empresariales.
Temario
21 unidades didácticas · 200 horas
Campo 1Dominio 1. marco legal e internacional y antecedentes del compliance3 unidades
SCORM 1
Marco legal nacional e internacional y antecedentes del compliance
- FCPA
- Committee of Sponsoring Organizations of the treadway Commission (COSO), COSO III
- Sentencing reform Act
- Ley Sarbanes-Oxley
- OCDE. Convenio Anticohecho
- Convenio de las Naciones Unidas contra la corrupción y el sector privado
- Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº231, de 8 de junio de 2001
- Normativa de Reino Unido. UKBA
- Normativa de Francia. Ley Sapin II
SCORM 2
Compliance en la empresa
- Gobierno Corporativo
- El Compliance en la empresa
- Relación del Compliance con otras áreas de la empresa
SCORM 3
Aproximación al compliance program
- Beneficios para mi empresa del Compliance Program
- Ámbito de actuación
- Materias incluídas en un programa de cumplimiento
- Normativa del Sector Farmacéutico
Campo 2Dominio 2. sistemas de gestión del riesgo4 unidades
SCORM 1
Evaluación de riesgos
- Concepto general de riesgo empresarial
- Tipos de riesgos en la empresa
- Identificación de los riesgos en la empresa
- Estudio de los riesgos
- Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
SCORM 2
Controles de riesgos
- Políticas y procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
SCORM 3
Controles internos en la empresa
- Concepto de Controles Internos
- Realización de Controles e Implantación
- Plan de Monitorización
- Medidas de Control de acceso físicas y de acceso lógico
- Otras medidas de control
SCORM 4
Sistemas de gestión del riesgo (ISO 31000:2018)
- Descripción General de la Norma ISO 31000 Risk Management
- Términos y definiciones de la norma ISO 31000
- Principios de la norma ISO 31000
- Marco de referencia de la norma ISO 31000
- Procesos de la norma ISO 31000
Campo 3Dominio 3. sistemas de gestión antisoborno1 unidad
SCORM 1
Sistemas de gestión antisoborno (ISO 37001:2016)
- Descripción general de la norma ISO 37001
- Términos y definiciones de la norma ISO 37001
- Contexto de la organización según la norma ISO 37001
- Liderazgo en la norma ISO 37001
- Planificación en la norma ISO 37001
- Apoyo según la norma ISO 37001
- Operación en base a la norma ISO 37001
- Evaluación del desempeño según la norma ISO 37001
- Mejora según la norma ISO 37001
Campo 4Dominio 4. profundo conocimiento en materia legal nacional e internacional de la responsabilidad penal (o asimilada) de la persona jurídica, criterios de aplicación, atenuación y exoneración2 unidades
SCORM 1
Normativa internacional de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Contexto histórico internacional
- Modelos de responsabilidad de la persona jurídica
- Derecho comparado en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio non bis in ídem
SCORM 2
Sistema español de responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Concepto de persona jurídica
- Antecedentes e incorporación de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el Código Penal Español
- Criterios de aplicación, atenuación y exoneración de responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Penas aplicables a las personas jurídicas
- Delitos imputables a las personas jurídicas
- Determinación de la pena
Campo 5Dominio 5. sistemas de gestión de compliance2 unidades
SCORM 1
Investigaciones y denuncias dentro de la empresa
- Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
- Denuncias internas: Implantación
- Gestión de canal de denuncias internas
- Recepción y gestión de denuncias
- ¿Qué trato se le da a una denuncia?
- Investigación de una denuncia
SCORM 2
Sistemas de gestión de compliance (ISO 37301)
- Aproximación a la Norma ISO 37301
- Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operaciones
- Evaluación del desempeño
- Mejora continua
Campo 6Dominio 6. auditoría y técnicas de auditoría ISO para sistemas de gestión del compliance4 unidades
SCORM 1
Aspectos conceptuales de la ISO 19011
- Introducción y contenido de la norma ISO 19011
- Quién y en qué auditorías se debe usar la ISO 19011
- Términos y definiciones aplicadas a la auditoría de sistemas de gestión
- Principios de la auditoría de sistemas de gestión
SCORM 2
Planificación y gestión del programa de auditoría según la ISO 19011
- Introducción a la creación del programa de auditoría
- Establecimiento e implementación del programa de auditoría
- Objetivos y alcance del programa y de auditoría
- Establecimiento del programa: Funciones, responsabilidades y competencias del responsable del programa
- Evaluación de los riesgos del programa de auditoría
- Procedimientos y métodos
- Gestión de recursos
- Monitoreo, seguimiento y mejora del programa de auditoría
- Establecimiento y mantenimiento de registros y administración de resultados
SCORM 3
Realización de una auditoría conforme la ISO 19011
- Generalidades en la realización de la auditoría
- Inicio de la auditoría
- Actividades preliminares de la auditoría
- Actividades para llevar a cabo la auditoría
- Preparación y entrega del informe final
- Finalización y seguimiento de la auditoría
- Calidad en el proceso de auditoría
SCORM 4
Competencia y evaluación de auditores
- El auditor de los sistemas de gestión
- Cualificación de la competencia del auditor
- Independencia del auditor
- Funciones y responsabilidades de los auditores
Campo 7Dominio 7. funciones y responsabilidades del compliance officer2 unidades
SCORM 1
La figura del compliance officer
- Introducción a la figura del Compliance Officer o responsable del cumplimiento
- Formación y experiencia profesional del Compliance Officer
- Titularidad y delegación de deberes
- La responsabilidad penal del Compliance Officer
- La responsabilidad civil del Compliance Officer
SCORM 2
Funciones del compliance officer
- Aproximación a las funciones del Compliance Officer
- Asesoramiento y Formación
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
Campo 8Dominio 8. otros conocimientos del compliance officer3 unidades
SCORM 1
La libre competencia y compliance
- Introducción al Derecho de la Competencia
- Prácticas restrictivas de la competencia
- El Régimen de Control de Concentraciones
- Ayudas de Estado (State Aid)
- Prevención del abuso de mercado
- Concepto y abuso de mercado
- Comunicación de operaciones sospechosas
- Posibles consecuencias derivadas de infracciones de la normativa sobre competencia
- ¿Por qué y cómo establecer un Competition Compliance Programme?
SCORM 2
Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- Prevención del Blanqueo de Capitales y financiación del terrorismo: Conceptos básicos
- Normativa y organismos en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
- Medidas y procedimientos de diligencia debida
- Sujetos obligados
- Obligaciones de información
SCORM 3
Protección de datos personales en la organización
- Protección de datos personales: Conceptos básicos
- Principios generales de la protección de datos
- Normativa de referencia en materia de protección de datos
Palabras clave
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