Scorm en Controller Jurídico

SCORM 1. INTRODUCCION AL COMPLIANCE

Introducción

Concepto de Compliance

Objetivos Principales

Alcance del Compliance

Ventajas e Inconvenientes del Compliance

SCORM 2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

Gobierno Corporativo

El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?

Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa

Compliance y Gobierno Corporativo

SCORM 3. ISO 19600

Objetivos y Ámbito de Aplicación

Contexto de la Organización

Liderazgo

Planificación

Apoyo

Control Operacional

Evaluación del Desempeño

Mejora

SCORM 4. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

Introducción

Estatuto y cualificación del Compliance Officer

El Compliance Officer dentro de la empresa

La externalización del compliance

Funciones generales del compliance officer

Responsabilidad del compliance officer

SCORM 5. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

Asesoramiento y Formación

Novedades en productos, servicios y proyectos

Servicio comunicativo y sensibilización

Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

SCORM 6. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS

El mapa de riesgos

Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización

Indicadores de Riesgo

Reclamaciones de los stakeholders

El whistleblowing

Aproximación a la investigación interna

SCORM 7. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN

Introducción

Informe Anual de compliance

Informes periódicos de compliance

Informes específicos de compliance

Intervención del compliance officer en organismos de control

SCORM 8. COMPLIANCE OFFICER EN EL MERCADO

Vinculo con los proveedores

Nexo con los clientes

Relaciones con los socios

Competencia Desleal Marco normativo

Publicidad Empresarial

Vinculación con la Administración Publica

SCORM 9. EVALUACIÓN DE RIESGOS

Concepto general de riesgo empresarial

Tipos de riesgos en la empresa

Identificación de los riesgos en la empresa

Estudio de los riesgos

Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa

Evaluación de los riesgos

SCORM 10. CONTROLES DE RIESGOS

Políticas y Procedimientos

Controles de Procesos

Controles de Organización

Código Ético

Cultura de Cumplimiento

SCORM 11. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

Conceptos de Controles Internos

Realización de Controles e Implantación

Plan de Monitorización

Medidas de Control de acceso físicas y lógico

Otras medidas de control

SCORM 12. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa

Denuncias internas: Implantación

Gestión de canal de denuncias internas

Recepción y manejo de denuncias

¿Qué trato se le da a una denuncia?

Investigación de una denuncia

SCORM 13. ISO 37001. SISSCORM DE GESTIÓN ANTISOBORNO

Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001

Beneficios para las Organizaciones

Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno

Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno

SCORM 14. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Introducción

Conceptos jurídicos básicos

Los paraísos fiscales

Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales

Marco legal

Medidas de prevención del blanqueo

El régimen y procedimiento sancionador. Infracciones

SCORM 15. PROTECCIÓN DE DATOS Y DERECHOS DIGITALES

Normativa general de protección de datos

Derechos digitales relacionados con la protección de datos

El Delegado de Protección de Datos (DPD)

SCORM 16. CONSUMO: PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR

Compliance Officer y consumidores

Los consumidores como grupos de interés para las empresas

Relación cliente - consumidor en el ámbito empresarial

SCORM 17. COMPLIANCE OFFICE POR SECTORES

Sector farmacéutico

Sector público